证监会公布首批证券公司“白名单”

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2021-06-13

原标题:证监会公布首批证券公司“白名单”  财经速递  近日,证监会官网公布首批证券公司“白名单”!按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。

而“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

  具体来说:一是能减则减。

对纳入白名单的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。

简化部分监管意见书出具流程。 首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。 三是创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

按照依法、审慎的原则,纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。

  证监会表示,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、准确、完整作出承诺。

经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。

监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。

(广州日报全媒体记者张露)(责编:袁菡苓、高红霞)。